创投工作月度总结( 六 )

三、2014年投资监管情况
（一）投资风险控制
对于投资的新企业、新项目，公司重点关注风险防控，严格按照风控流程进行操作，将投资风险从项目投资初期就控制到最低。1.按国家相关规定履行法定程序。
无论是对小微企业的投资或是参与设立基金项目，均按国家规定进行项目的备案、审批及核准等工作，确保资金合法使用。2.严格按公司内部流程进行操作。
严格按照融投控股集团及融投创业投资公司规定的决策、审批流程执行，确保投资项目合规。（1）业务经办部门开拓渠道，广泛收集、筛选项目，在进行初步调查后填写《项目概况》，经部务会通过后，填写《立项申请》，经部门分管领导、总经理审查批准后予以立项。（2）业务经办部门完成尽职调查及投资方案洽谈工作，撰写并提交《尽职调查报告》、《投资建议书》及《股权投资流程单》和投资协议法律文本。
（3）项目资料齐备并经风险部审查后，总经理办公会对具体项目进行复审。参加总经理办公会的成员填写《总经理办公会表决意见表》，所议事项经全体成员过半数同意后通过。（4）总经理办公会复审通过的项目由投资决策委员会会议进行评价、审议，经投资决策委员会三分之二以上委员同意的项目，由公司董事会进行表决。（5）经董事会决议通过的项目，由业务经办部门填写《合同会签单》，并履行相应签批手续，签批完成后签署投资协议法律文书。
（6）业务经办部门需按照签署的投资协议约定，填写《支付投资款通知单》，并按照签批流程履行签批手续。
（7）财务部收到完成签批手续的《支付投资款通知单》后，严格按照约定付款时间支付相关款项。
（8）投资管理部按照公司业务规定进行资产管理工作，跟踪项目各方面情况，出现问题及时应对。
（二）项目实施过程中的监管
2014年，创投公司依据公司制度要求，严格对已投资项目进行跟踪管理，定期实地走访投资的项目企业，考察企业股权层面的变化、生产经营现状、基建工程进度、财务指标状况、企业融资、对外融资情况等相关信息，出具对该企业的投后跟踪管理报告，及时提出风险警示，为公司投资决策提供支持。1.随时监管投资企业生产经营
公司要求投资项目定期提供相关财报数据，并按时到现场进行走访，以达到监控项目运转、及时发现风险的目的。
（1）创投公司定期向项目企业索要以下资料：企业月报、季报、半年报及年度报；企业经营情况报告、管理层报告等；其他重要资料，包括但不限于股东会决议、董事会决议、重大纠纷资料、工商登记变更资料等。
（2）创投公司根据相关项目企业的不同情况，及时安排实地走访：对正常运营的企业，至少每季度走访一次；对逾期开工、经营情况出现较大波动或存在其他可能影响投资收益的企业，应至少每月走访一次。