合规承诺书
依据《证券资讯频道资讯和投教产品推广规定》 , 为了规范合规管理 , 严控客诉风险 , 我单位郑重承诺:
一、不准有任何形式保底或获利承诺保证;
二、不准任何形式的诱导、误导投资者的言语 , 以及可以操纵股价暗示;
三、不准冒充操盘手、投资分析师等身份推广 , 私自给客户推荐股票;
四、不准管理客户的证券账户、资金账户、代理买卖证券等;
五、不准外传客户信息和私藏、泄露客户信息;
六、不准随意增加服务项目 , 严格按照规定向客户说明各级别相应的服务内容;
七、不准泄露客户投资决策计划 , 传播虚假信息 , 进行关联交易等;
八、不准私下收受客户的任何财物; 九、不准直接指导客户操作;
十、不准以任何形式拒接客户电话或辱骂客户; 十一、不准以任何非法手段诱导、胁迫客户购买;
本人已认真阅读以上条款 , 并承诺遵守上述条款中的各项要求 。如在推广管理中本公司人员违反上述要求 , 一切监管风险由本公司及本人承担 。
承诺单位(公章)单位运营管理人(签名)
年 月日
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大连商品交易所:
本人声明:本人与________账户之间不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对________账户的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形;不存在因上述关系而导致本人的期货交易被_________实际控制或者施加重大影响的情形;不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形 。
本人承诺:所做上述声明真实、准确、完整 , 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定 , 合法合规地参与期货交易;愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施;完全明白虚假声明可能导致的后果 , 自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施 。
承 诺 人:
承诺日期:
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为树立主动合规、合规创造价值等合规理念 , 坚持诚信、正直的职业操守和价值观念 , 保障本行业务安全稳健运行 。本人作为银行员工 , 特作出以下承诺:
一、认真贯彻落实国家宏观经济政策 , 严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度 , 诚实守信 , 自觉抵制和纠正行业不正之风 。
二、恪守合规经营原则 , 严守风险底线 , 做好存款、贷款等重点领域的风险防范工作 , 严防操作风险 。
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