合规学习心得体会怎么写?( 三 )
(一)手工操作内部控制制度,应结合各行劳务组合情况,规范会计凭证的传递及账务处理程序,规定每个工作点应完成的任务,在账务处理程序中选择关键控制点,通过账账、账实、账证各自是否相符,保证数据的正确性,堵塞漏洞,主要表现在:
1、建立完善的操作岗位责任制度和规范的岗位管理措施 。要建立会计柜台监督制度,严把凭证入口关,严格审核接收各项业务,杜绝假、变造凭证进入;要严把凭证处理入账关,认真审查办理的各项业务;要严把凭证出口关,严格审查出口凭证的真实性 。
2、建立人员岗位轮换制度 。要害岗位是产生风险的敏感部位,长期一人操作极易造成风险隐患,因此,有关岗位人员必须定期轮岗和强制休假,不能搞“一贯制” 。同时要对工作适时进行考评,充分调动人员的工作积极性,为化解和防范风险奠定基础 。
3、建立严密的内部控制系统 。建立严格的执行系统,负责检查上级行颁布的各项规章制度的执行情况,以保证决策的正确执行;建设可靠的监督系统,合理配置岗位人员,实行业务与账务管理分离,前台与后台分离等一套运营管理制度,要有一套风险评价与监控体系,特别是加强预警工作,努力把风险控制到最小限度
(二)加快电算化进程,充分发挥其在事先预测、事中控制、事后监督的作用 。根据各种金融法律规范,加强对相关业务操作时的授权、抹账、审核审查的风险防范 。
做为邮政银行员工中的一员,我们应该在工作中认真履行岗位职责,认真审核每一笔业务,特别是落实“五个严禁”的工作是否到位,以此增强案件防范意识,增强防范案件的主动性和责任感 。
1、思想上高度重视,进一步增强履职履责意识 。要从思想上真正认识到做好财会工作的重要性、关键性,不断强化自律监管意识;充分认识到内部工作在我行的重要地位,巩固一道防线,本着对上(党委)负责、对下(支行网点)工作负责的态度,充分发挥才能,增强责任意识,干好工作意识,强化制度意识,熟识制度意识,真正做到为基层服务,为业务服务意识 。
2、不断加强学习,进一步提高履责能力,不断提高业务技能 。只有不断加强学习,增长知识,提高自身素质,才能有兴行之策;只有在工作中不断地学习理论知识,才能来指导实践,我们的工作才能越做越好,要从差错事件中汲取教训,从榜样中学习经验;贯彻落实各项规章、制度、法规,认真学习上级行下发的文件材料,领会领会精神,才能不断提高业务能力,在工作中做到快速反应,提高工作效率 。
3、严格要求自己,树立爱行之心,报行之志 。只有严格按照规定程序办理,认真监管工作中的每一环节,使风险消灭在萌芽状态,常言说:世上无难事,就怕“认真”二字,“千里之堤,溃于蚁穴”,所以,事无具细,都要认真对待,只有严格要求,才能做到亡羊补牢,防患于未然 。时刻做到自我警示、自我把握,以顽强的拼搏精神,以昂扬向上的工作作风,转变思想观念,真正做到爱岗敬业,特别是落实“五个严禁”的工作是否到位,圆满完成各项工作任务 。
- 《桦泽紫苑学习法》读后感精选
- 《打造让孩子自主学习的住宅》的读后感大全
- 如何培养孩子自主学习力读后感精选
- 出国学习个人总结篇三
- 学习最重要的是
- 良好的学习态度助你成就人生
- 学习态度也是一种人生态度
- 护理工作者的心得体会怎么写?
- 参观校园的心得体会怎么写?
- 小学教师职务培训心得体会如何写?